零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国(g风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪uó)证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(风采风彩两个词的区别是什么，风采风彩两个词的区别在哪àn)相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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