科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通(tōng)过(guò)前(qián)述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)过河的卒子歇后语是什么意思，过河卒子歇后语下一句构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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