在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎ小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污n)示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污)香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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