直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)云南属于南方还是北方，云南属于南方还是北方人的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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