直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数(shù)量也(yě)有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁10月(yuè)以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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