金融界5月5日(rì)消(xiāo)息 央(yāng)行(xíng)、香港(gǎng)证券(quàn)及(jí)期货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合(hé)作(zuò)。北(běi)向互换通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互(hù)换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中(zhōng)国人民银行、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员会(huì)、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港金融衍生品市(shì)场的协(xié)同发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人(rén)民银行(xíng)（以下(xià)简称(chēng)人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简称(chēng)香港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联合公(gōng)告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下(xià)简称(chēng)外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算(suàn)所股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海清算所(suǒ)）和(hé)香(xiāng)港场外结算(suàn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外结算公司）开展香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家和地区的(de)境外(wài)投资者(zhě)可通过两地基(jī)础设施互联互通参与内地银行(xíng)间金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联(lián)合公告发布(bù)以来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互(hù)换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有(yǒu)关事宜说明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相(xiāng)关(guān)交易及(jí)结算安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种为利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投(肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的tóu)资者（即(jí)互换通报价商）需与(yǔ)外汇(huì)交易中(zhōng)心签署报价商协议，并为上海清算所利率互(hù)换(huàn)集中清算业(yè)务(wù)的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员的清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　2.参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行(xíng)要求并完成内(nèi)地银行(xíng)间债券市场准入(rù)备案的(de)境外机(jī)构投资者(zhě)，并(bìng)经外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心开(kāi)通“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”交易权(quán)限。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申请成为(wèi)场外(wài)结算公司的清(qīng)算会员或该(gāi)类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民(mín)银行认(rèn)可的境外电子(zi)交易(yì)平(píng)台(tái)互联提(tí)供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公司建立中央对手方清(qīng)算(suàn)机构互联互通(tōng)，共同向境内外投资者提供清(qīng)算、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本(běn)金净额(é)每(měi)日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的司针对(duì)双(shuāng)方清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初(chū)期(qī)，上海清算所与场外结(jié)算公司之间净头寸(cùn)对(duì)应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不超过(guò)人民(mín)币40亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调(diào)整额度(dù)。

　　二(èr)、人民(mín)银行(xíng)、香港证(zhèng)监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的(de)跨(kuà)境监管合作原则和具体安排(pái)达成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债(zhài)券及(jí)衍生(shēng)品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地(dì)监管机(jī)构(gòu)在债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生品市场方面的监管(guǎn)合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的各(gè)项职责，组织市场各方(fāng)有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定及业务规(guī)则，加强内部控制，防范和(hé)控制(zhì)风险，做好(hǎo)投(tóu)资者教育(yù)和服务，切实维护投资(zī)者合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务(wù)规则和(hé)实(shí)践操作的(de)差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各(gè)方应(yīng)进(jìn)一步做好(hǎo)准备工作，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的(de)投资者可联(lián)系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参与做准备。

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