在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(y马美如简介ùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测(cè)评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者合法权益(yì)的(de)重大信(xìn)息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的(de)马美如简介投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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