直播短视频jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保信(xìn)息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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