直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业(yè)部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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