直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性(xìng)的(de)职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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