一证券从业人员，品行不端被警告

近日，广(guǎng)西证监局发布处罚决定，对证券从业人员郑(zhèng)某采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。业内(nèi)人士表示，这是近年来首例(lì)因不符合“品行良好(hǎo)”要
求而被监管处罚的案(àn)例(lì)。

罚单显示，郑某在中国证券业(yè)协会登记为从业人员期间，因未(wèi)履行相关法律义务(wù)，于2023年11月被南宁(níng)市青秀区人民法院
列为失信被执行人。不符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理(lǐ)人员及从业人员监督 管理(lǐ)办法》（下称“《办法》”）第(dì)十五条第一项规定。

《办法》第十五条第一(yī)项规定显示，证券基金经营机(jī)构从业人员应当持续符合品行良好(hǎo)等(děng)条件。

中国执
行信息公开网(wǎng)信息显示，因违(wéi)反(fǎn)财产报告(gào)制度，郑晞被(bèi)列为失信被执(zhí)行 人，执行标的合计(jì)358350元，立案时间为2023年7月4日。

所(suǒ)谓(wèi)“违反财产(chǎn)报告制度”，是指被执(zhí)行人(rén)没有履行法律文(wén)书确定义务的，要向法(fǎ)院报告其一年的财产情况，被(bèi)执行人拒绝报告的，就属(shǔ)于违反财产报告制度。

随(suí)着我国证券期货行业监管规定和(hé)自律(lǜ)规范不断深化，公司(sī)治理、投行业务、资产管理、期货衍生(shēng)品等领域成为近期监管关注和(hé)处罚的(de)重点，处罚力(lì)度不(bù)断加(jiā)强。业内人士认为，此次处罚延伸至从业人员品行(xíng)，将
警示机(jī)构进一步(bù)规范证券从业人员职业道德、提升从业人员执业行为规范，积极形成促进行业高质量发展的合力。

如何理解(jiě)“品行良好”？中证协在这方面早已对证券行业(yè)提出(chū)具体要求。

2020年，中证协发布《证券从业人(rén)员职业道德准则》，从九个方面提出了证券从业人员(yuán)应当遵守的基本要求，具(jù)体包括：敬畏法律，遵纪守(shǒu)规；诚实守光伏水利投资持续加码拉动管桩需求 三和管桩迎来发展新机遇(shǒu)信，勤(qín)勉尽责；守正笃实，严谨专业；审慎稳健，严控(kòng)风险；公正清明，廉洁自律；持续精进，追求卓越；爱岗(gǎng)敬业，忠于职守；尊重包容，共同发(fā)展；关爱社(shè)会，益国利民。这72个字成为了职业道德准则的核 心内(nèi)容。

2023年，为进(jìn)一步强化从业人员道德水平(píng)建设，防(fáng)范拜金主义、享乐主义和个人主义等不良风气，中证协发布《树立证券(quàn)行业荣辱观的倡(chàng)议书》。从守法合规、诚实守信、专业精进、审慎(shèn)稳健、长期理(lǐ)念、勤勉尽责、廉洁自律、珍惜声誉、服务实体、金融报(bào)国等方面，提出“十(shí)个坚(jiān)持”和“十个反对”，旨在引导证券从业人(rén)员践行社会主义核心(xīn)价值观，树(shù)立证券行业荣辱(rǔ)观，促进行业从业人员形成明是非、辨善恶、知廉耻(chǐ)、有责任的高尚价值追求，营(yíng)造风清气正的行业环境。

2024年1月，中证协向各证券公司下发《关于就进一步明确证券公司文化建设实践评估指(zhǐ)标相关口径征求意见的通知》，对九个光伏水利投资持续加码拉动管桩需求 三和管桩迎来发展新机遇重点关注事项、两个(gè)加分指标进行了调(diào)整，明确员工违规交易证(zhèng)券、员工个人社交媒体使用情况、廉洁从业行为等证券人(rén)员执(zhí)业行为将影响(xiǎng)文
化实践评估光伏水利投资持续加码拉动管桩需求 三和管桩迎来发展新机遇结果，并将与券(quàn)商分(fēn)类评(píng)价直接挂钩。今年以来，证监会对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大，已有(yǒu)超百名证券从业人员(yuán)因违规交(jiāo)易(yì)证券遭罚，涉及主体包(bāo)含多家头部证券公司。

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