证监会：坚持在市场化法治化轨道上推进金融创新发展——学习《习近平关于金融工作论述摘编》

中国证监会党(dǎng)委理论学习中心组

习(xí)近平总书记高度重视金融工作，先后作出一系列重要论述。在这次中央金融工(gōng)作会议和省(shěng)部级(jí)主要领导干部推(tuī)动金融(róng)高(gāo)质量发展专题研(yán)讨班上，习近平总书记系统(tǒng)阐述了中国特(tè)色金(jīn)融(róng)发展之路的基(jī)本要义和中(zhōng)国(guó)特色现代金融体(tǐ)系的(de)主(zhǔ)要内涵，把我们党对金融工(gōng)作本质规律和发(fā)展道路的认识提升到了新高度，是做(zuò)好(hǎo)新(xīn)时代新(xīn)征(zhēng)程金融工作的根本(běn)遵循和行动指(zhǐ)南(nán)。中(zhōng)国证监会党委把认真学习领会中央(yāng)金融(róng)工(gōng)作会议和习近平总书记关于(yú)资本市场重要指示批示精神作为当前首(shǒu)要的政治任务，坚持学思用贯通、知信行统一(yī)，以资本市场强监管(guǎn)防风险促高质量发展的(de)实际行动，坚定拥(yōng)护“两个确立”、坚决做到“两个维 护”。

坚持(chí)在市场化法治化轨道(dào)上推(tuī)进金融创新发展，是中国(guó)特(tè)色金融发展之路“八个坚持”的重要内容。资本市场的市场属性(xìng)极强，规范要(yào)求极高，这要求我们在做好资(zī)本(běn)市场(chǎng)监管工作时，进一(yī)步深化对资本市场发展(zhǎn)一般规(guī)律和中(zhōng)国国情市情的认识，在实践中继续探索完善，走好中(zhōng)国特色(sè)金融发(fā)展之路。

一、坚持在市场(chǎng)化法治化轨道上推进(jìn)金融创新发展是加快(kuài)建设金融强国的必然要求

金融是创新(xīn)活跃的行业，金融创新(xīn)能力(lì)是金融强国的重要软实力。以现代商业银行、现代资本市场、现代投资体系为特征(zhēng)的金融创新活动(dòng)，为各国(guó)现代化提供了重要支(zhī)持。党的十八大(dà)以来，以习近平同志为核心的(de)党中央持续推进我国金(jīn)融事业实践创新、理论创新、制度创新，取得了一(yī)系列重大成果，有力(lì)支撑经济社会发展大局，为如(rú)期全面建成小康(kāng)社会、实现第(dì)一个(gè)百年奋斗目标作出了重要(yào)贡献。在党中央的坚强领导下，我国资本市场改革开放持续深化，法治体(tǐ)系(xì)不断健全，投融资功能逐步增强，市场生态进一步优化。这其(qí)中的(de)一条宝贵经验就是，坚持在市场化法治化轨(guǐ)道上(shàng)推进金融创新发展。

也(yě)要看到，在资本逐利性的驱(qū)动下，金融创新具有两面性，如果缺乏必要的规范，任由(yóu)其无序发展，可能(néng)引发风(fēng)险(xiǎn)、造成乱象，影响经济社会发展。近年来，一些不法分子搞(gǎo)伪创新、乱创新，甚至借(jiè)金融
创新之名、行违法犯罪之实，酿成巨(jù)大风险。金(jīn)融活，经济活；金融稳，经(jīng)济稳。推(tuī)进金融高
质(zhì)量发展，必须深刻(kè)把握金融发展(zhǎn)规律，坚持(chí)守正创新，坚持市场化(huà)法治化，科
学处(chù)理(lǐ)好发(fā)展与规范、创(chuàng)新与监(jiān)管的关系，守牢风险(xiǎn)底线(xiàn)，确保资本市场金融创新始终沿着更好服务实(shí)体经济需要(yào)和人民群众 利益的方向前进。

二、在市场化法治化轨道上推进金融创新发展的关键(jiàn)是处理好政(zhèng)府和市场的关系

习近平(píng)总书记强调(diào)：“金融的安全靠制度、活力在市场、秩序靠(kào)法治。”中(zhōng)国证监会党委深刻认识到，推进金融(róng)创新发展(zhǎn)必须充分发挥(huī)市场在资源配置中的(de)决定性作用，更好发(fā)挥政府作(zuò)用，完(wán)善法治，加强监管，深化 改革，充分调(diào)动市场各方积极性主动性，进一步激发创新活力，为经济社会(huì)高(gāo)质量(liàng)发展提供更(gèng)加优质的金融服务。

一是不断完善金融法律和市场规 则(zé)体(tǐ)系。金融交易涉及复杂多(duō)样的权利义务关系(xì)，具有信息不对称特(tè)征，对(duì)信用的要求非常高(gāo)，必须有健全的(de)监管制度(dù)。资(zī)本市场涉及面广、利益主体多元，必须尊重规律，尊重规 则(zé)，着力推进基(jī)础制度建设，逐步构建(jiàn)起符合我国发生活的苦作文600字展阶段要求的(de)资本市场法律(lǜ)制度体系。

二是(shì)持续提升金融治理效能(néng)和监管 有(yǒu)效性。法律(lǜ)的生命力和权威在于实(shí)施。金融创新更新迭代快，并具有明显的顺周期性(xìng生活的苦作文600字)和强外溢性，必须加强(qiáng)对金(jīn)融创新的监管，及时消除
空(kōng)白和盲区。资本市场(chǎng)是各(gè)类风险的交汇口、泄洪区，要坚持(chí)“两强两严”，依法从严加强(qiáng)监管(guǎn)，严厉打击欺诈发行、财务造假、市场(chǎng)操纵等违法违(wéi)规行为，维护市场“三公”秩序，切(qiè)实保障资(zī)本(běn)市场平(píng)稳 健(jiàn)康运行。

三是深化金(jīn)融供给侧结(jié)构性改革。当前，制约(yuē)我国(guó)金融高质量发(fā)展还存在一些卡点堵点，包括服(fú)务实体经济质效(xiào)不高
，融资结构不合理，支持(chí)科技创新、绿色转型、中小微企业不够(gòu)充(chōng)分有力等。这些(xiē)问题在(zài)资本市场也有(yǒu)不同程度的表现(xiàn)，必须用好(hǎo)改革这个关键一招(zhāo)，着力破除相关体制机(jī)制性障(zhàng)碍，进一步完(wán)善多层次资本市场体系，推动(dòng)股债期协(xié)同发展，不断提升资本市场服务高质(zhì)量发展质效。

三、坚持市 场化法治化，强监管防风(fēng)险推动资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)

中国证监会党委将始(shǐ)终坚(jiān)持(chí)以习近平新时(shí)代中国(guó)特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，深入落实国务院印发的《关于加强监管防范风险推动资本(běn)市(shì)场高质量发展的若干(gàn)意(yì)见》，抓紧完(wán)善配套(tào)制度规(guī)则，推动资本市场(chǎng)“1+N”政(zhèng)策体系形(xíng)成和(hé)落地实(shí)施，着力稳(wěn)市场(chǎng)稳信心稳预期。证(zhèng)监会将紧紧围绕加快建设安全(quán)、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场这(zhè)一总目(mù)标，重点做好(hǎo)以下工作。

增强制度包容性适应性，服(fú)务新质生产力发展。习近平总书记对加快发展新质生产力多次作出(chū)重(zhòng)要部署。资本市场在(zài)分担创新风险、促(cù)进创新资本形成、优化创新资源配置(zhì)等方面具有天然优(yōu)势，服务新质生产力发展大有可为。要促进更好发挥资本市场功能，扎实做好金融“五篇大文章”，坚持市场化法治化改革方向，推动(dòng)股票(piào)发行注(zhù)册制走深走实，增(zēng)强资本(běn)市(shì)场制度竞争力，有效支撑科(kē)技创(chuàng)新，提升对(duì)新产 业新业态新技术的包容性。

依法全面加强(qiáng)监管(guǎn)，更加有效(xiào)保护投资者合法权益。坚持资(zī)本市场监管的政治性、人民性(xìng)，坚守监(jiān)管主(zhǔ)责主业，全面强化机构监(jiān)管、行为监管、功能(néng)监管、穿透式监管(guǎn)和持续监管，不断提升监管针对性有效性。落实好监管要“长牙带刺(cì)”、有棱有角(jiǎo)的要求，以“零容忍”的态度严厉惩治各类违法违规行(xíng)为，强化监管震慑，净化市场生态。坚持看不清(qīng)管不住则不展业，加(jiā)快构建从入口、持续监管到出口，再(zài)到机构监管、交(jiāo)易监管的全方位(wèi)立体化资(zī)本市场监管 体系，积极稳妥推进金融创新和与之相匹配的监管能力建设。

健全资本市场风险预防预警处置(zhì)问责制度体系。金融既有管理和分散风险的(de)功能，又(yòu)自带(dài)风险基因，防(fáng)控风(fēng)险是金融工作的永恒主(zhǔ)题。要坚持系统思维、底线思维(wéi)、极限思维，统筹好发展与(yǔ)安全、开放与安全，坚持用市场化法(fǎ)治化(huà)手段防范化解风险，进一(yī)步完善资本市
场 基础制度，切实增强资本(běn)市(shì)场内在稳定性。强化对(duì)资本市场风险的监测(cè)预警和早期(qī)纠正，完善(shàn)对
资本市场金融创新活动(dòng)的风险评估和反馈(kuì)改进机制。健(jiàn)全资本(běn)市场风险问责(zé)追责(zé)机制，压(yā)实风(fēng)险防控责任。

加(jiā)强资本(běn)市(shì)场法治建设。法治兴则市场兴，法治强(qiáng)则监(jiān)管强。要更(gèng)好发挥法(fǎ)治在资本市场高(gāo)质量(liàng)发展 中的(de)固(gù)根本、稳预期、利长远作用。加快推动制定修订证券投资基金法、上市公(gōng)司监管(guǎn)条例(lì)、公司债券监管(guǎn)条例(lì)、不动产投资信托基金管理条例等法律法规，大幅提升证(zhèng)券违法违规成本。强化行政、民事、刑事立(lì)体化追责，加大证券纠纷特别代表人诉
讼(sòng)制度适用力度，为各类(lèi)主体(tǐ)提供公平有序的(de)市(shì)场(chǎng)环(huán)境，以(yǐ)高质(zhì)量法治保(bǎo)障促进资本(běn)市场创新发展。

校(xiào)对(duì)：廖胜超

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