直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)arctan0等于多少派，arctan0等于多少兀怎么算熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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