在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在(zài)各自任(rèn)职期间(jiān)公(gōng)司正三角形也叫什么形，正三角形有什么性质？的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和(hé)风(fēng)险承(chéng)担(dān)能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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