金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述(shù)两案的(de)行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立(l无锡市是几线城市ì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关(guān)中介机(jī)构责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了(le)当事人(rén)承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确(què)定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收(shōu)益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将(jiāng)根据(jù)其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中(zhōng)的(de)执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和无锡市是几线城市维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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