直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业(yè)技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被出具(jù)警示函。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务(wù)，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直(zhí)播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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