零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购(gòu)资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换双修是指什么意思，双修是怎么进行的预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国(双修是指什么意思，双修是怎么进行的guó)证监会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致。

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