科创板首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意(yì)发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单(dān)据入(rù侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗)账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融法院称(chēng)，其(qí)将依(yī)法审查(chá)，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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