零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

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　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能(néng)力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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