金(jīn)融界5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局即(jí)将正式启动香港与内(nèi)地利率互换(huàn)市(shì)场互联(lián)互通合作。北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净额每日(rì)不(bù)超过(guò)人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香(xiāng)港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进内地与(yǔ)香港(gǎng)金(jīn)融衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)的(de)协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民(mín)银(yín)行(xíng)（以下简称人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简称上海清算所）和香港(gǎng)场外(wài)结(jié)算有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外结算(su河北属于南方还是北方 河北属于北方吗àn)公司）开展香港与内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合(hé)作（以下简称“互换(huàn)通”），初期(qī)先行(xíng)开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及其他国家(jiā)和地区的境外(wài)投资者可(kě)通过(guò)两地基础设施互联互通参与内地银行间(jiān)金(jīn)融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的(de)各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换(huàn)通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期(qī)可(kě)交易(yì)品(pǐn)种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者（即互换通(tōng)报价商）需(xū)与外汇交(jiāo)易中心签署(shǔ)报价商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利率互换集中清算业务(wù)的清算会员或该类(lèi)会员的(de)清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并完成内地银(yín)行间债券市场(chǎng)准入(rù)备案的境外机(jī)构投资(zī)者，并经外(wài)汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权限(xiàn)的境外投(tóu)资者(zhě)需同时申请成(chéng)为场外结(jié)算公(gōng)司(sī)的(de)清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可(kě)的境外电子交易平台互联提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司(sī)建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清算机(jī)构互(hù)联(lián)互通，共同向境内外投(tóu)资(zī)者提供(gōng)清(qīng)算(suàn)、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过“北(běi)向互换通”开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金(jīn)净额每日不超过(guò)人(rén)民(mín)币(bì)200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司针河北属于南方还是北方 河北属于北方吗对双(shuāng)方清算(suàn)所之间的(de)风(fēng)险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互(hù)换(huàn)通”资源池。初(chū)期，上(shàng)海清算所与场外结(jié)算公(gōng)司之间(jiān)净头寸对应的“互换(huàn)通(tōng)”资源池风险敞口设定上限不超过(guò)人民币(bì)40亿元(yuán)，后续(xù)可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体安排(pái)达(dá)成共识，并签署了《关(guān)于内地(dì)-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两地监(jiān)管机构(gòu)在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合(hé)作安排和联络协商(shāng)机(jī)制，共同维护“互换通”的(de)正常运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司应当依法(fǎ)履行“互(hù)换通”下的各项职责，组织市(shì)场各(gè)方有序(xù)开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应(yīng)当遵(zūn)守(shǒu)相关(guān)监管规定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风(fēng)险，做(zuò)好投资者(zhě)教育和服务，切实维护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)。投资(zī)者应当充(chōng)分了解两地市场法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)、业务规则和实践操作的(de河北属于南方还是北方 河北属于北方吗)差异(yì)，评估和控(kòng)制风(fēng)险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣(qù)参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投(tóu)资者(zhě)可联系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参(cān)与做(zuò)准备。

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