科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其(knocked什么意思，knocking什么意思qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行knocked什么意思，knocking什么意思情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均收到上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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