在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事(shì)私募(mù)基金(jīn)业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可(kě云南有哪几个市 云南是几线城市)能(néng)影响投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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