零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出(chū)粗犷，粗旷和粗犷区别在哪资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报(bào)显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)粗犷，粗旷和粗犷区别在哪至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入(rù)增加所致。

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