在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会(huì)网站披露了一皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表(yī)则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人(rén皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表)，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体(tǐ)性估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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