近期交易商(shāng)协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会(huì)对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天(tiān)内第二(èr)家被要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商(shāng)协(xié)会已对多家金(jīn)融机构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力(lì)度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)交(jiāo)易商协会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022资工具承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报(bào)，去年(nián)建行承销非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房(fáng)地产企业债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元债务融(róng)资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监管力度在(zài)近(jìn)期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进出口银(yín)行(xíng)金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及(jí)中(zhōng)国民(mín)生银行承销业(yè)务涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)已开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务(wù)违(wéi)规被点名(míng)。具(jù)体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查(chá)发现，大连(lián)银(yín)行(xíng)等多家机构存(cún)在债券代持交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大(dà)连银行(xíng)通过(guò)做市业(yè)务方式，每日(rì)滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交(jiāo)易，代(dài)持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流(liú)于形(xíng)式，未(wèi)有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市(shì)等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日(rì)常监测工作(zuò)中(zhōng)发现(xiàn)，工商(shāng)银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展投(tóu)资控(kòng)股有限公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联银行(xíng)因(yīn)违(wéi)规收取发(fā)行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和(hé)自(zì)律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和(hé)信用增进(jìn)机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一(yī)定期限山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022(xiàn)业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价(jià)包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了(le)发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机构(gòu)在从事相关业(yè)务(wù)过(guò)程中，务必牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表(biǎo)示(shì)，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实提升做(zuò)市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易商协会(huì)将继续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券(quàn)承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市场的(de)“看门人(rén)”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国(guó)有大(dà)行(xíng)来(lái)说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的(de)良性竞争生态(tài)。

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