金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决(勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝jué)严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机(jī)关(guān)处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业人员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行(xíng)赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明(míng)确规(guī)定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计(jì)师(sh勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝ī)事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和(hé)行业(y勖存姿为什么没有碰喜宝，勖存姿为什么不碰喜宝è)文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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