零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次(cì)非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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