金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(c公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表ún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关(guān)控(kòng)股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支(zhī)持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规(guī)上(shàng)市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务(wù)机(jī)构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注(zhù)泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的(de)公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，公立小学一年级收费标准明细表，公立小学一年级收费标准表下一(yī)步(bù)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我们将关(guān)注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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