科创(chuàng)板首批(pī)退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发(fā)布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiā荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人n)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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