在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符合左眉毛有一根特别长是什么意思？私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际控制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间(jiān)公司(sī)的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人(rén)数14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公(gōng)司(sī)左眉毛有一根特别长是什么意思？为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募(mù)股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化(左眉毛有一根特别长是什么意思？huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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