在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协会黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新(xīn)。

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