科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过(guò)前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　始祖鸟什么档次 穿始祖鸟是有钱人吗欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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