直(zhí)播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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