在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任(rèn)职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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