科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gē科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容n)据(jù)规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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