直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)第(dì)三方(切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷。

　切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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