近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天(tiān)内第二(èr)家被要求自律(lǜ)调查的(de)大(dà)行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场交易(yì)商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场(chǎng)自(zì)律处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中国(guó)建设银(yín)行股份(fèn)有限公司(sī)债(zhài)务融资工具快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企业债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承(chéng)销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业债券融资需(xū)求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工(gōng)具，房(fáng)地产并(bìng)购(gòu)票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银行和(hé)粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及(jí)债券业务(wù)违规被点名。具体(tǐ)来(lái)说，交易商(shāng)协会(huì)通(tōng)过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代(dài)持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速度(dù)不(bù)同(tóng)的现券交(jiāo)易，代(dài)持(chí)利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了(kòng)执行不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市(shì)等方式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动(dòng)自(zì)律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资(zī)工具发行定价严(yán)重(zhòng)偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站披(pī)露，近(jìn)期在查处四平市城市(shì)发(fā)展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违(wéi)规收取发(fā)行(xíng)人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律(lǜ)调(diào)查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚(fá)力(lì)度(dù)加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来(lái)看，被通报的原因包括低价包销多(duō)期债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融资工具未按(àn)照发行文件(jiàn)约定(dìng)开(kāi)展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务(wù)融资工具(jù)挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则，并影响了发行利(lì)率(lǜ)，对市(shì)场正常秩(zhì)序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意(yì)识(shí)，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规则(zé)要求(qiú)，合(hé)规展业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担(dān)着提(tí)高市场流动性(xìng)、促(cù)进价格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可(kě)以看(kàn)到，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护(hù)市场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来(lái)说，也需(xū)要肩(jiān)负(fù)起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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