零容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素查(chá)。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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