直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利(lì)益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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