在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作(zuò)出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在(zài)各自任职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的(de)风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权(quán)益(yì)的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子，注册(cè)资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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