科(kē)创(chuàng)板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通(tōng)过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分(f耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗ēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的(耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告(gào)对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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