金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司(sī)提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的(de)执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)披露的(de)公告(gào)中提出向证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形(xíng)，依(yī)法进(jìn)行下一(yī)步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介机(jī)构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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