零容忍(rěn行而不辍履践致远是什么意思，行而不辍 什么意思)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查(chá)并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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