在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋(加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业(yè)务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承担(dān)能(néng)力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私(sī)募证券(quàn)投加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估(加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行(xíng)业(yè)和事件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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