零(líng)容(róng)忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 20害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些16 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对募(mù)集(jí)资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些(sī)股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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