直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉name是什么意思 name是姓还是名丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bname是什么意思 name是姓还是名ù)短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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