金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人(rén)员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一(yī)环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服(fú)务(wù)机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理，高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势(shì)，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的(de)合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付程序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位或者(zhě)个(gè)人进(jìn)行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确(què)定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情(高宽深用什么字母表示什么，高宽深用什么字母表示出来qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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