昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期(qī)货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所向市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构提供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行(xíng)发(fā)挥了(le)重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延(yán)不尽(jǐn)一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等(děng)问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一(yī)是全(quán)面覆(fù)盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管相(xiāng)关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础(chǔ)和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了(le)主机交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调(diào)查和业(yè)务审(shěn)批机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的(de)角度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现(xiàn)在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事(shì)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本(běn)原则(zé)以及监督(dū)管(g中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗uǎn)理。

　　根(gēn)据(jù中国东八区有哪些城市 整个中国都在东八区吗)《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的(de)信(xìn)息(xī)系统(tǒng)可以连接(jiē)证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分(fēn)配(pèi)、服(fú)务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前(qián)端的(de)通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出(chū)规(guī)定。从能力(lì)评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)部(bù)署客户(hù)设施(shī)）的，应(yīng)当从人(rén)员保(bǎo)障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的(de)信息(xī)系(xì)统、客户与经营机构的(de)信息(xī)系统(tǒng)进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务(wù)，规(guī)定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会(huì)可以对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本(běn)规定(dìng)，中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业(yè)网络和信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台(tái)州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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