具体来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据于通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔2022年中国人平均身高是多少，中国最新身高统计数据仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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