昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机(jī)构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑(chēng)服(fú)务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期(qī)货市场的(de)不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全(quán)保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是全(quán)面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的(de1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位)参与主体参(cān)照执(zhí)行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的(de)基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确(què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务审批(pī)机(jī)制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)各(gè)个(gè)环节，同时也(yě)充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则(zé)明(míng)确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券(quàn)期货(huò)交易所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机构要求。明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源的(de)一(yī)般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面(miàn)确保(bǎo)证券期(qī)货经营机(jī)构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户(hù1米等于多少厘米换算表，一米等于多少厘米换算单位)需求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经(jīng)营机(jī)构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。明(míng)确证券期(qī)货交易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现(xiàn)场检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义(yì)务(wù)的，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有(yǒu)关机(jī)构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查(chá)。

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